關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見(jiàn)

為深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，推動(dòng)新型研發(fā)機構健康有序發(fā)展，提升國家創(chuàng )新體系整體效能，提出如下意見(jiàn)。

一、新型研發(fā)機構是聚焦科技創(chuàng )新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現代化、運行機制市場(chǎng)化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法注冊為科技類(lèi)民辦非企業(yè)單位（社會(huì )服務(wù)機構）、事業(yè)單位和企業(yè)。

二、促進(jìn)新型研發(fā)機構發(fā)展，要突出體制機制創(chuàng )新，強化政策引導保障，注重激勵約束并舉，調動(dòng)社會(huì )各方參與。通過(guò)發(fā)展新型研發(fā)機構，進(jìn)一步優(yōu)化科研力量布局，強化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉移轉化，推動(dòng)科技創(chuàng )新和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展深度融合。

三、發(fā)展新型研發(fā)機構，堅持“誰(shuí)舉辦、誰(shuí)負責，誰(shuí)設立、誰(shuí)撤銷(xiāo)”。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應當為新型研發(fā)機構管理運行、研發(fā)創(chuàng )新提供保障，引導新型研發(fā)機構聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位泛化，防止向其他領(lǐng)域擴張。

四、新型研發(fā)機構一般應符合以下條件。

（一）具有獨立法人資格，內控制度健全完善。

（二）主要開(kāi)展基礎研究、應用基礎研究，產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉移轉化，以及研發(fā)服務(wù)等。

（三）擁有開(kāi)展研發(fā)、試驗、服務(wù)等所必需的條件和設施。

（四）具有結構相對合理穩定、研發(fā)能力較強的人才團隊。

（五）具有相對穩定的收入來(lái)源，主要包括出資方投入，技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)收入，政府購買(mǎi)服務(wù)收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費等。

五、多元投資設立的新型研發(fā)機構，原則上應實(shí)行理事會(huì )、董事會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“理事會(huì )”）決策制和院長(cháng)、所長(cháng)、總經(jīng)理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“院所長(cháng)”）負責制，根據法律法規和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運行。

（1）章程應明確理事會(huì )的職責、組成、產(chǎn)生機制，理事長(cháng)和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費來(lái)源和業(yè)務(wù)范圍，主營(yíng)業(yè)務(wù)收益管理以及政府支持的資源類(lèi)收益分配機制等。

（2）理事會(huì )成員原則上應包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領(lǐng)域專(zhuān)家以及本機構代表等。理事會(huì )負責選定院所長(cháng)，制定修改章程、審定發(fā)展規劃、年度工作計劃、財務(wù)預決算、薪酬分配等重大事項。

（3）法定代表人一般由院所長(cháng)擔任。院所長(cháng)全面負責科研業(yè)務(wù)和日常管理工作，推動(dòng)內控管理和監督，執行理事會(huì )決議，對理事會(huì )負責。

（4）建立咨詢(xún)委員會(huì )，就機構發(fā)展戰略、重大科學(xué)技術(shù)問(wèn)題、科研誠信和科研倫理等開(kāi)展咨詢(xún)。

五、新型研發(fā)機構應全面加強黨的建設。根據《中國共產(chǎn)黨章程》規定，設立黨的組織，充分發(fā)揮黨組織在新型研發(fā)機構中的戰斗堡壘作用，強化政治引領(lǐng)，切實(shí)保證黨的領(lǐng)導貫徹落實(shí)到位。

六、推動(dòng)新型研發(fā)機構建立科學(xué)化的研發(fā)組織體系和內控制度，加強科研誠信和科研倫理建設。新型研發(fā)機構根據科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)實(shí)際需求，自主確定研發(fā)選題，動(dòng)態(tài)設立調整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團隊、調配科研設備。

七、新型研發(fā)機構應采用市場(chǎng)化用人機制、薪酬制度，充分發(fā)揮市場(chǎng)機制在配置創(chuàng )新資源中的決定性作用，自主面向社會(huì )公開(kāi)招聘人員，對標市場(chǎng)化薪酬合理確定職工工資水平，建立與創(chuàng )新能力和創(chuàng )新績(jì)效相匹配的收入分配機制。以項目合作等方式在新型研發(fā)機構兼職開(kāi)展技術(shù)研發(fā)和服務(wù)的高校、科研機構人員按照雙方簽訂的合同進(jìn)行管理。

八、新型研發(fā)機構應建立分類(lèi)評價(jià)體系。圍繞科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)等，科學(xué)合理設置評價(jià)指標，突出創(chuàng )新質(zhì)量和貢獻，注重發(fā)揮用戶(hù)評價(jià)作用。

九、鼓勵新型研發(fā)機構實(shí)行信息披露制度，通過(guò)公開(kāi)渠道面向社會(huì )公開(kāi)重大事項、年度報告等。

十、符合條件的新型研發(fā)機構，可適用以下政策措施。

（1）按照要求申報國家科技重大專(zhuān)項、國家重點(diǎn)研發(fā)計劃、國家自然科學(xué)基金等各類(lèi)政府科技項目、科技創(chuàng )新基地和人才計劃。

（2）按照規定組織或參與職稱(chēng)評審工作。

（3）按照《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》等規定，通過(guò)股權出售、股權獎勵、股票期權、項目收益分紅、崗位分紅等方式，激勵科技人員開(kāi)展科技成果轉化。

（4）結合產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際需求，構建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng )新戰略聯(lián)盟，探索長(cháng)效穩定的產(chǎn)學(xué)研結合機制，組織開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng )新、制訂行業(yè)技術(shù)標準。

（5）積極參與國際科技和人才交流合作。建設國家國際科技合作基地和國家引才引智示范基地；開(kāi)發(fā)國外人才資源，吸納、集聚、培養國際一流的高層次創(chuàng )新人才；聯(lián)合境外知名大學(xué)、科研機構、跨國公司等開(kāi)展研發(fā)，設立研發(fā)、科技服務(wù)等機構。

十一、鼓勵設立科技類(lèi)民辦非企業(yè)單位（社會(huì )服務(wù)機構）性質(zhì)的新型研發(fā)機構?？萍碱?lèi)民辦非企業(yè)單位應依法進(jìn)行登記管理，運營(yíng)所得利潤主要用于機構管理運行、建設發(fā)展和研發(fā)創(chuàng )新等，出資方不得分紅。符合條件的科技類(lèi)民辦非企業(yè)單位，按照《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》以及非營(yíng)利組織企業(yè)所得稅、職務(wù)科技成果轉化個(gè)人所得稅、科技創(chuàng )新進(jìn)口稅收等規定，享受稅收優(yōu)惠。

十二、企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機構應按照《中華人民共和國公司登記管理條例》進(jìn)行登記管理。鼓勵企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機構運營(yíng)所得利潤不進(jìn)行分紅，主要用于機構管理運行、建設發(fā)展和研發(fā)創(chuàng )新等。依照《財政部 國家稅務(wù)總局 科技部關(guān)于完善研究開(kāi)發(fā)費用稅前加計扣除政策的通知》（財稅〔2015〕119號），企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機構享受稅前加計扣除政策。依照《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》（國科發(fā)火〔2016〕32號），企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機構可申請高新技術(shù)企業(yè)認定，享受相應稅收優(yōu)惠。

十三、地方政府可根據區域創(chuàng )新發(fā)展需要，綜合采取以下政策措施，支持新型研發(fā)機構建設發(fā)展。

十四、在基礎條件建設、科研設備購置、人才住房配套服務(wù)以及運行經(jīng)費等方面給予支持，推動(dòng)新型研發(fā)機構有序建設運行。

（一）采用創(chuàng )新券等支持方式，推動(dòng)企業(yè)向新型研發(fā)機構購買(mǎi)研發(fā)創(chuàng )新服務(wù)。

（二）組織開(kāi)展績(jì)效評價(jià)，根據評價(jià)結果給予新型研發(fā)機構相應支持。

十五、鼓勵地方通過(guò)中央引導地方科技發(fā)展專(zhuān)項資金，支持新型研發(fā)機構建設運行。鼓勵國家科技成果轉化引導基金，支持新型研發(fā)機構轉移轉化利用財政資金等形成的科技成果。

十六、科技部組織開(kāi)展新型研發(fā)機構跟蹤評價(jià)，建設新型研發(fā)機構數據庫，發(fā)布新型研發(fā)機構年度報告。將新型研發(fā)機構納入創(chuàng )新調查和統計調查制度實(shí)施范圍，逐步推動(dòng)規模以下企業(yè)類(lèi)新型研發(fā)機構納入國家統計范圍。地方科技行政管理部門(mén)負責協(xié)調推動(dòng)本地區新型研發(fā)機構建設發(fā)展、開(kāi)展監測評價(jià)、進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整等工作。

十七、建立新型研發(fā)機構監督問(wèn)責機制。對發(fā)生違反科技計劃、資金等管理規定，違背科研倫理、學(xué)風(fēng)作風(fēng)、科研誠信等行為的新型研發(fā)機構，依法依規予以問(wèn)責處理。

十八、地方可參照本意見(jiàn)，立足實(shí)際、突出特色，研究制定促進(jìn)新型研發(fā)機構發(fā)展的政策措施開(kāi)展先行先試。

南京新型研發(fā)機構現狀

首都科技發(fā)展戰略研究院發(fā)布的《構建創(chuàng )新之城——中國創(chuàng )新城市TOP10的啟示》研究報告發(fā)布，南京創(chuàng )新總指數排名全國第五，僅次于北京、深圳、上海、廣州。

截止八月底，南京新型研發(fā)機構簽約總數達到239家，涉及科研人員5000多名，累計孵化企業(yè)1401家，新型研發(fā)機構成為南京科技創(chuàng )新的重要力量。

自2017年11月啟動(dòng)新型研發(fā)機構建設以來(lái)，南京已累計簽約新型研發(fā)機構239家，備案131家，新型研發(fā)機構呈現爆發(fā)式增長(cháng)態(tài)勢。包括南京大學(xué)、東南大學(xué)等一批在寧高校，以及中科院、清華大學(xué)等國內知名高校院所都深度參與到南京新型研發(fā)機構的建設中。此外，南京積極集聚國際創(chuàng )新資源，1/3的新型研發(fā)機構中有國際化團隊參與，并引進(jìn)斯坦福大學(xué)、劍橋大學(xué)等世界一流名校專(zhuān)家，包括3名諾貝爾獎得主、35名外籍院士等。

南京新型研發(fā)機構獲得較高產(chǎn)出效益。全市新型研發(fā)機構共孵化和引進(jìn)企業(yè)1401家，專(zhuān)利申請數達2052件。挪威科技大學(xué)在南京組建的勞德國際轉化醫學(xué)研究院，已有兩個(gè)項目進(jìn)入臨床試驗階段，預計5年內銷(xiāo)售額不低于1.2億美元；省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院膜科技研究所，僅過(guò)去一年就孵化引進(jìn)24家企業(yè)，新增高新技術(shù)企業(yè)5家，完成銷(xiāo)售收入11億元。

新型研發(fā)機構新在哪里？

中國工程院院士、南京大學(xué)環(huán)境學(xué)院教授/博導張全興說(shuō)，新型研發(fā)機構將高校的科教資源、地方政府、開(kāi)發(fā)區等多方力量聯(lián)合起來(lái)，比單一的老師帶學(xué)生更快速地轉化科研成果。另一方面，科研是為了產(chǎn)業(yè)，這就要去企業(yè)轉化，變成生產(chǎn)力，才能更好地推動(dòng)國家發(fā)展。

這批新型研發(fā)機構進(jìn)一步深挖科教資源，培育科技產(chǎn)業(yè)和企業(yè)，強化技術(shù)創(chuàng )新，打造出一條充滿(mǎn)活力、更具競爭力、可復制可推廣的創(chuàng )新生態(tài)鏈。